學習宣傳貫徹習近平法治思想 推動憲法深入人心

為深入貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略，推進資本市場法治建設，提升公司治理水平，切實增強各主體的法治觀念與合規(guī)意識，同時深化投資者關系管理，保障投資者合法權益，山東瑞豐高分子材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）積極響應“憲法宣傳周”活動號召，將憲法宣傳活動與投資者教育有機結合，開展專項宣傳教育活動。

一、活動目標

1、對內強化法治基礎：通過學習憲法，提升公司董事、高級管理人員及廣大職工的憲法意識和法治意識，筑牢依法治企、合規(guī)經營的思想基礎，以促進公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

2、對外深化投教融合：將憲法精神和法治原則融入投資者教育內容，幫助投資者理解憲法法律對資本市場基礎制度和市場主體權利保護的根本保障作用，增強投資者的法律素養(yǎng)、風險意識和理性投資能力。

二、活動主題

學習宣傳貫徹習近平法治思想，推動憲法深入人心。

三、活動內容--典型案例剖析

1、公司治理類--康美藥業(yè)財務造假案

案件情況：實際控制人伙同高管長期系統(tǒng)性財務造假（虛增營業(yè)收入等），內控制度形同虛設，獨立董事未勤勉盡責。

處罰情況：（1）中國證監(jiān)會對康美藥業(yè)及數(shù)名責任人作出頂格處罰，對相關人員采取終身市場禁入措施；（2）對涉及操縱證券市場、違規(guī)披露、未及時披露重要信息的相關人員判處有期徒刑并處罰金；（3）中國首單證券糾紛特別代表人訴訟案，數(shù)萬名投資者獲賠。獨董承擔巨額連帶賠償責任，引發(fā)市場對獨立董事責任的空前關注。

后市警示：公司治理是上市公司健康運行的基石。實際控制人、董事及高管必須敬畏法律，獨立董事和內部監(jiān)督機構必須切實履職，否則將面臨“民、行、刑”等多重嚴懲。

2、信披違法類--樂視網信披違法案

案件情況：（1）欺詐發(fā)型：在IPO申請文件中虛增業(yè)績；（2）上市后連續(xù)十年財務造假，虛增收入、利潤，未按規(guī)定披露關聯(lián)交易及違規(guī)提供擔保。

處罰情況：中國證監(jiān)會對樂視網處以募集資金5%的罰款，對違規(guī)擔保對象采取終身市場禁入措施并處高額罰金。

后市警示：信息披露的真實、準確、完整是上市公司的法定義務。系統(tǒng)性、長期性的造假行為嚴重破壞市場誠信基礎，最終將導致公司退市和相關責任人被嚴厲追責。

3、刑事追責類案例--操縱市場罪案

案件情況：某個人投資者伙同多家上市公司實際控制人，通過發(fā)布高送轉、熱點題材等利好消息，連續(xù)買賣公司股票，操縱股價，從中牟取暴利。

處罰情況：對上述個人投資者判處有期徒刑并處高額罰金，涉案的上市公司高管也均因操縱市場、內幕交易等罪責被判刑。

后市警示：利用資金、信息優(yōu)勢操縱市場是嚴重的證券犯罪行為，不僅破壞公平交易秩序，更損害廣大投資者利益。

四、活動教育總結

法治是資本市場健康發(fā)展的最根本保障，守法合規(guī)是市場參與各方必須堅守的底線。

1、公司治理是生命線：內部控制和公司治理的失效是諸多風險的源頭。必須強化董事會、審計委員會、獨立董事的監(jiān)督制衡作用，建立誠實守信的企業(yè)文化。

2、投資者保護機制日益完善：特別代表人訴訟、普通代表人訴訟等制度，為投資者提供了高效、便捷的維權通道，實現(xiàn)了“懲首惡”與“獲賠償”的雙重目標。

3、風險自擔與依法維權并存：投資者應樹立理性投資理念，同時當合法權益因違法行為受損時，應積極運用法律武器維權。

 

山東瑞豐高分子材料股份有限公司

2025年12月

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